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Programas de Cumplimiento Corporativo

Programas de Prevención de Delitos (Ley 20.393):

Consiste en el establecimiento de un proceso de monitoreo a través de diversas actividades de control, sobre los negocios o actividades que se encuentran expuestas a los riesgos de comisión de los delitos señalados en la Ley 20.393, esto es:

1

Delitos originales de la Ley 20.393 (2009)

  • Lavados de activos (Art. 27 Ley 19.913).
  • Financiamiento del terrorismo (Art. 8 Ley 18.314).
  • Cohecho a funcionario público, nacional o extranjero (Art. 250 y 251 bis Código Penal).

2

Delito incorporado por la Ley 20.391 (2016)

  • Receptación  (Art. 456 bis A Código Penal).

3

Delitos incorporados por la Ley 21.121 (2018)

  • Negociación incompatible (Art. 240 Código Penal).
  • Administración desleal (Art. 470 N°11 Código Penal).
  • Apropiación indebida (Art. 470 N°1 Código Penal).
  • Corrupción entre particulares (Art. 287 bis y 287 ter Código Penal).

4

Delitos incorporados por la Ley de Pesca (2019)

  • Contaminación de aguas (Art. 136 Ley 18.892).
  • Extracción ilegal (Art. 139 bis Ley 18.892).
  • Procesamiento y comercialización de recursos hidrobiológicos vedados (Art. 139 Ley 18.892).
  • Procesamiento y producción de productos hidrobiológicos colapsados o sobreexplotados (Art. 139 ter Ley 18.892).

5

Delito incorporado durante la pandemia por la Ley 21.240 (2020)

  • Incumplimiento de cuarentena o aislamiento sanitario (articulo 318 ter, del Código Penal).

6

Delito incorporado por la Ley 21.325 (2021)

  • Trata de personas (Art. 411 quáter Código Penal).

7

Principales delitos incorporados por la Ley de Control de Armas (2022)

  • Organización, financiamiento y funcionamiento de milicias privadas o similares (Art. 8 Ley 17.798).
  • Posesión, tenencia y porte ilegal de armas de fuego, municiones y explosivos (Arts. 9 y 11 Ley 17.798).
  • Venta de municiones y cartuchos con infracción a la Ley (Art. 9 A Ley 17.798).
  • Fabricación y comercialización ilegal de armas de fuego, municiones y explosivos (Art. 10 Ley 17.798).
  • Posesión, tenencia y porte de armas o elementos prohibidos (Arts. 13 y 14 Ley 17.798).
  • Colocación o envío de bombas o artefactos explosivos (Art. 14 D Ley 17.798).
  • Disparo injustificado de arma de fuego (Art. 14 D Ley 17.798).
  • Lanzamiento ilegal de fuegos artificiales (Art. 14 E Ley 17.798). 

8

Delitos incorporados por la Ley 21.459 sobre delitos informáticos (2022)

  • Ataque a la integridad de un sistema informático.
  • Acceso ilícito a un sistema informático.
  • Interceptación ilícita a un sistema informático.
  • Ataque a la integridad de los datos informáticos.
  • Falsificación informática.
  • Receptación de datos informáticos.
  • Fraude informático.
  • Abuso de los dispositivos informáticos.

Una empresa es penalmente responsable de estos delitos cuando:

  • Dentro de su organización se comete alguno de los delitos antes señalados.
  • Por personas que realizan actividades de administración o supervisión o por sus subalternos directos.
  • En interés o beneficio de la empresa.
  • Como consecuencia del incumplimiento de los deberes de dirección y supervisión de la empresa (falla de su sistema de control).

No obstante, la Ley exime o atenúa la responsabilidad penal de la persona jurídica si implementa oportunamente un modelo de prevención de delitos.

Programa de Prevención de Lavado de Activos
y Financiamiento del Terrorismo (Ley 19.913)

Consiste en la metodología que deben utilizar las empresas o instituciones que desempeñan alguna de las actividades señaladas en el articulo 3° de la Ley 19.913 (Sujetos Obligados) para monitorear, detectar y reportar a la UAF actividades sospechosas de ser constitutivas de los delitos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo. Un programa efectivo debe contar con los siguientes elementos esenciales: Manual de Prevención claro y bien desarrollado, que contenga los procedimientos antilavado; Oficial de Cumplimiento encargado de verificar que todos los procesos sean seguidos de una manera correcta; Sistema de reporte de operaciones sospechosas y en efectivo a la UAF; Creación y mantención de registros especiales; Debida diligencia y conocimiento del cliente; Entrenamiento continuo al personal a cargo de procesos de riesgo y auditoria externa del programa.

Programa de Protección de Datos Personales (Proyecto de Ley)

Es el conjunto de políticas, procedimientos y directrices adoptadas por una empresa con el objetivo de establecer, implementar, operar, monitorear, revisar, mantener y mejorar el tratamiento y seguridad de los datos personales de colaboradores, clientes y proveedores, que sean personas naturales, así como, el cumplimiento de los principios, deberes y obligaciones previstos en la Ley y las demás disposiciones que resulten aplicables en la materia.

Programa de Libre Competencia (DL 211)

Corresponde al conjunto de políticas, procedimientos y directrices adoptadas por una empresa con el objetivo de asegurar que tanto la compañía como sus directores, ejecutivos y empleados, cumplan con las normativas de defensa de la libre competencia, y prevengan conductas anticompetitivas, esto es, todo acto o convención que impida, restrinja o entorpezca la libre competencia, o que tienda a producir dichos efectos, como por ejemplo, la colusión, el abuso de posición dominante, las restricciones verticales, la competencia desleal y el interlocking.

Programa de Protección de Derechos del Consumidor (Ley 19.496)

Consiste en un conjunto de políticas, procedimientos, directrices y mecanismos adoptados por una empresa para respetar la Ley de Protección de los Derechos del Consumidor, estableciendo medidas preventivas, correctivas y de detección de eventuales incumplimientos a la mencionada Ley. En caso de cometerse una infracción, la Ley reconoce la circunstancia atenuante de colaboración sustancial, en caso que el infractor cuente con un Plan de Cumplimiento específico en las materias a que se refiere la infracción respectiva, que haya sido previamente aprobado por el SERNAC, y que se acredite su efectiva implementación y seguimiento.

Programa de Integridad Corporativa

Consiste en una estrategia corporativa basada en el análisis de riesgos y dirigida a la modelación de conductas, cuyo objetivo es lograr que la organización tenga una cultura de ética e integridad que no solo incluya el cumplimiento de las normas que la rigen, sino también sus principios, valores, compromisos y los estándares de buena conducta que haya adoptado. Este programa busca integrar los programas de cumplimiento corporativo implementados o que a futuro implemente la empresa, en un marco de ética e integridad, con el fin de lograr un modelo de cumplimiento integral.

Importancia de contar con un programa de cumplimiento corporativo

  • Permite prevenir la ocurrencia de infracciones a la normativa, mediante la creación y fomento de una "cultura de cumplimiento corporativo".
  • Permite la creación de una red de control y apoyo entre los trabajadores frente a eventuales conductas que puedan infringir la normativa vigente.
  • Permite identificar oportunamente las infracciones a la normativa vigente, permitiendo a la empresa adoptar las medidas pertinentes para ajustarse y hacer respetar tal normativa, controlando así los daños causados por la comisión de la infracción.
  • Permite atenuar la responsabilidad de la empresa y rebajar la multa aplicable, al considerar que la oportuna implementación de un programa de cumplimiento sustituye una colaboración sustancial a la investigación de una infracción.

Estos programas deben contener elementos como la designación de un encargado de prevención, la identificación de los riesgos de infracción, los protocolos de operación y mecanismos de reporte, además de matrices de riesgos, controles y pruebas que aseguren el adecuado cumplimiento del programa.